摘要:一年過去了,熔盛重工(01101.HK)與全椒縣人民政府之間的糾紛還未了結(jié),熔盛重工這場(chǎng)收回保證金的路也走的太艱難。
一年過去了,熔盛重工(01101.HK)與全椒縣人民政府之間的糾紛還未了結(jié),熔盛重工這場(chǎng)收回保證金的路也走的太艱難。
2012年8月,熔盛重工棄購全柴動(dòng)力(600218.SH)后,收回了存放于中登上海分公司的5.24億元履約保證金,然而存放于安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心有限責(zé)任公司(下稱“產(chǎn)權(quán)交易中心”)的6.3億元保證金及相應(yīng)利息卻一直未收回。因此熔盛重工于今年7月份起訴產(chǎn)權(quán)交易中心,并追加全椒縣政府為被告,希望收回保證金。
然而令熔盛重工沒想到的是,全椒縣政府于2013年11月19日向安徽省高級(jí)人民法院提起反訴訟,要求6.3億元保證金歸其所有,并且還另外向熔盛重工索賠4.27億元。至此,糾紛共涉及逾10億元資金。
除此之外,記者了解到,因要約收購終止而損失慘重的全柴動(dòng)力投資者們,還在繼續(xù)著自己的“維權(quán)”行動(dòng)。
索賠風(fēng)波
熔盛重工要約收購全柴動(dòng)力,所有人都看到了童話的開頭,卻沒有人猜中故事的結(jié)局。
2011年4月26日,熔盛重工與全椒縣政府簽署了《產(chǎn)權(quán)交易合同》(下稱“合同”),以21.5億元的投標(biāo)價(jià)購得后者持有的全柴集團(tuán)100%股權(quán),并因此觸發(fā)對(duì)全柴動(dòng)力的全面要約收購義務(wù)。2011年4月28日,熔盛重工對(duì)全柴動(dòng)力其他股東發(fā)出要約收購書,要約收購價(jià)格為16.62元/股。而熔盛重工此舉的初衷是借機(jī)強(qiáng)化動(dòng)力工程板塊,完善動(dòng)力工程產(chǎn)業(yè)鏈。
當(dāng)年5月,熔盛重工將收購材料報(bào)送至證監(jiān)會(huì)并得到通知要求提交補(bǔ)正材料,因未取得商務(wù)部反壟斷局和國資委等的批復(fù)文件而申請(qǐng)延期上報(bào)補(bǔ)正材料。不過,8月份熔盛重工先后獲得上述兩部門的批復(fù)文件后,卻遲遲未有進(jìn)一步的動(dòng)作。
直到2012年8月17日,離國資委批復(fù)文件有效期截止日僅剩9天時(shí),熔盛重工向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回“要約收購的申請(qǐng)材料”,并于3天后取回申請(qǐng)材料、終止要約收購計(jì)劃。
“當(dāng)時(shí)熔盛重工終止收購的現(xiàn)實(shí)環(huán)境是,全柴動(dòng)力的要約收購價(jià)與當(dāng)前股價(jià)發(fā)生嚴(yán)重背離,而且造船業(yè)艱難的大背景使得熔盛重工的業(yè)績(jī)和現(xiàn)金流都出現(xiàn)下滑,因此資金不足或許是棄購的主要原因?!币晃粯I(yè)內(nèi)分析師向記者表示,“然而并購失敗不僅意味著熔盛重工發(fā)展動(dòng)力板塊的初衷未實(shí)現(xiàn),其商業(yè)信譽(yù)、企業(yè)形象也因此受到損傷,另一方面全椒縣政府出售全柴集團(tuán)的計(jì)劃也流產(chǎn)了?!?
雙方的損失是顯而易見的,然而問題是,熔盛重工是否該為其未履行要約收購而承擔(dān)違約責(zé)任?
熔盛重工認(rèn)為自己并不需要為此負(fù)責(zé)。實(shí)際上在2012年底,熔盛重工就已收回了存放于中登上海分公司的5.24億元履約保證金。而且,熔盛重工還試圖與全椒縣政府協(xié)商解除當(dāng)時(shí)簽訂的《產(chǎn)權(quán)交易合同》,并收回存放于安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心的保證金6.3億元及相應(yīng)利息,然而協(xié)商未果。
熔盛重工內(nèi)部人士告訴記者:“當(dāng)時(shí)《產(chǎn)權(quán)交易合同》的生效前提是要獲得證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部反壟斷局和國資委的批準(zhǔn)。但是,因我們沒有提交補(bǔ)正材料,所以證監(jiān)會(huì)那邊是沒有批準(zhǔn)的,后來我們?nèi)』刂械撬?.24億元履約保證金也可以證明,證監(jiān)會(huì)是認(rèn)可我們終止收購的行為的。生效前提中的這一項(xiàng)并沒有達(dá)到要求,所以該《產(chǎn)權(quán)交易合同》也應(yīng)該是自動(dòng)解除了的,但沒想到對(duì)方卻不愿意歸還我們的保證金。”
2013年7月份,安徽省高級(jí)人民法院立案受理“熔盛重工起訴產(chǎn)權(quán)交易中心”一案,熔盛重工要求后者退還6.3億元保證金加相應(yīng)利息。2個(gè)月后,熔盛重工追加全椒縣政府為被告。
而另一方面,全椒縣政府則認(rèn)為熔盛重工該為此事負(fù)責(zé),起碼6.3億元保證金應(yīng)該歸全椒縣政府,此外熔盛重工還需支付違約金、延期付款利息及賠償損失合計(jì)人民幣約4.27億元。也因此,熔盛重工起訴后,全椒縣政府于11月19日提出反訴訟請(qǐng)求。
為了解合同是否已解除等細(xì)節(jié),記者于11月28日致電全椒縣政府,一位辦公室人員表示:“負(fù)責(zé)此事的領(lǐng)導(dǎo)最近都在出差,我并不了解詳情,只知道確實(shí)是向熔盛重工提起了反訴訟?!倍浾甙l(fā)送至熔盛重工的采訪提綱,截至發(fā)稿,未得到官方回復(fù)。
而接近全椒縣政府的人士坦承,全椒縣政府提起反訴訟,就是以《產(chǎn)權(quán)交易合同》為依據(jù)認(rèn)定熔盛重工違約,雙方是各說各有理,如果一致的話,也就不會(huì)打官司了。
“一開始我們以為只要起訴,隨后就能拿到保證金了。沒想到全椒縣政府反訴訟了,所以我們也感到很意外?!鄙鲜鋈凼⒅毓?nèi)部人士表示,“而且我們對(duì)于他這個(gè)賠償金的算法也感到很困惑,到底是以什么樣的依據(jù)來計(jì)算出這個(gè)4.27億元的賠償?shù)哪兀俊?
上海市華榮律師事務(wù)所律師許峰一直關(guān)注此事,他認(rèn)為:“因?yàn)闊o具體合同文件和訴訟材料,所以無法做出法律上的判斷。關(guān)鍵在于如今的《產(chǎn)權(quán)交易合同》是否還生效。如果有效而全椒縣政府又不同意解除合同,熔盛重工可能將為此承擔(dān)違約責(zé)任?!?
目前,熔盛重工表示將積極進(jìn)行申訴和就反訴訟進(jìn)行權(quán)利抗辯。
投資者在行動(dòng)
事實(shí)上,這場(chǎng)毀約是“三敗俱傷”。
除了熔盛重工和全椒縣政府外,還有一個(gè)相關(guān)方損失慘重。有人對(duì)他們予以支持,有人則稱他們?yōu)椤白允硱汗薄K麄兙褪窃谝s收購期間購買全柴動(dòng)力股票的投資者們。
當(dāng)初國資委、商務(wù)部為要約收購放行,使得要約收購確定性增加,再加上全柴動(dòng)力股價(jià)長(zhǎng)期處在收購價(jià)下方,一些投資者見機(jī)大舉購買全柴動(dòng)力,其中包括興全趨勢(shì)基金、私募中融增強(qiáng)36號(hào)等機(jī)構(gòu)投資者。
以興全趨勢(shì)基金為例,根據(jù)此前興業(yè)全球基金代理律師黃晨的表述,熔盛重工發(fā)出要約收購報(bào)告后,興全趨勢(shì)基金從去年5月起買入全柴動(dòng)力的股票。但2012年8月,熔盛重工宣布從證監(jiān)會(huì)撤回要約收購申請(qǐng)材料,這意味著要約收購價(jià)這條底線不再存在。興全趨勢(shì)基金選擇拋售手中的200萬股全柴股票,拋出價(jià)8元/股。參照16.62元/股的要約收購價(jià),損失1724萬元。
其他投資者也是以這樣的操作方式而出現(xiàn)不同程度的損失,他們將這些損失歸結(jié)于熔盛重工。因此要約收購終止后,全柴動(dòng)力投資者們多次向證監(jiān)會(huì)信訪辦提交“舉報(bào)信”投訴熔盛重工虛假陳述、涉嫌內(nèi)幕交易等行為,并輾轉(zhuǎn)滁州市政府、全椒縣政府等相關(guān)部門申訴。
其中又以興業(yè)全球基金最為高調(diào)。去年9月份,興業(yè)全球基金以締約過失為由,在江蘇南通中院正式起訴熔盛重工,一審以敗訴告終后,興業(yè)全球基金不服,向江蘇省高院提出上訴。
2013年7月11日,江蘇省高院《民事判決書》又駁回上訴,維持原判。
然而興業(yè)全球基金并未就此放棄。2013年11月28日,興業(yè)全球基金負(fù)責(zé)媒體對(duì)接的有關(guān)人士告訴記者,為了維護(hù)基金份額持有人的利益,依據(jù)《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定,“我們已經(jīng)向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹徚?,不過最高院還沒向我們發(fā)出通知,因此暫時(shí)沒有什么新進(jìn)展。不過我們還是認(rèn)為熔盛重工存在締約過失,需承擔(dān)責(zé)任?!?
而另一邊,中小股東們的進(jìn)展卻較為緩慢?!熬唧w我沒有統(tǒng)計(jì),但是現(xiàn)在讓我代理起訴熔盛重工的全柴動(dòng)力股民不少。”北京市問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠告訴記者,“2012年8月份的時(shí)候,我就向熔盛重工提交了律師函,現(xiàn)在興業(yè)全球基金在和熔盛重工打官司,我們一直關(guān)注此事,我們還在觀察、準(zhǔn)備階段,并沒有正式起訴。但是我們肯定會(huì)采取法律行動(dòng)?!?
他還向記者透露:“我們起訴熔盛重工的話,不一定會(huì)針對(duì)他的締約過失,我們會(huì)有自己的角度,現(xiàn)在還不便透露。其實(shí)熔盛重工終止要約收購的深層次原因還是值得深究的。”